股轉動態
股轉動態正文
2019年10月主辦券商執業質量評價結果
2019-11-14 A - A +


股轉系統公告〔2019〕1616號

全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執業記錄(2019年10月1日至10月31日),對主辦券商2019年10月的執業質量情況進行了評價計值,現將評價結果公布如下。

一、月度評價結果

本月共有103家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價,民族證券并入其母公司方正證券合并評價,華英證券并入其母公司國聯證券合并評價,實際列示97家主辦券商評價結果(詳見附件)。

38家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比39.18%;33家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比34.02%;15家主辦券商評價點值在70(含)-80點之間,占比15.46%;11家主辦券商評價點值在70點以下,占比11.34%。

評價點值排名前三的主辦券商為中泰證券、長江證券、興業證券(并列第二)。

二、負面行為記錄情況

10月份共記錄負面行為48條,按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為51條,涉及23家主辦券商。其中,推薦掛牌類2條,占比3.92%;推薦后督導類16.5條,占比32.35%;交易管理類27.5條,占比53.92%;綜合管理類5條,占比9.81%。各類負面行為記錄匯總見下表:

行為類別

清單序號

行為描述

調整后條數

推薦掛牌負面行為

2

申報主體不符合掛牌條件,仍予以推薦申報。

1.5

4

信息披露文件存在內容錯誤。

0.5

掛牌后督導負面行為

13

日常業務未嚴格按照相關業務指南或通知等的要求進行辦理。

11

14

報送的掛牌公司董監高信息有誤。

0.5

18

對信息披露文件進行線上或線下更正,且未盡事前審查職責。

5

交易管理負面行為

26

在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價。

19.5

27

前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的,未在5分鐘內重新報價。

7.5

34

營業部信息更新未及時報告或報告信息不完整。

0.5

綜合管理負面行為

37

未在規則要求的時限內提交業務申請材料。

1

39

業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤。

1.5

40

未在要求時間內報送線上或線下月度業務數據表信息。

2

42

其他非定期報送的數據未按要求報送的。

0.5

其中,負面行為記錄數在2條(含)以下的主辦券商19家,合計占總記錄數的38.24%;負面行為記錄數在2條以上的主辦券商4家,合計占總記錄數的61.76%。

主辦券商對評價結果有異議的,應自公示后的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議,將復議申請及相關證明材料通過BPM系統上傳并及時電話聯系自律管理部(010-63889557)。

 

      附件:主辦券商執業質量月度評價結果(2019年10月)

 

 

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

                                                                                                                                                                                                                                                                         2019年11月12日

            


              



 

11选5万能一胆